ISO9001质量管理体系审核实践指南第三方审核员公正性利益冲突上篇

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第三方审核员的公正性和利益冲突
审核员的公正性和客观性是审核有效一致的基本先决条件。

本文件旨在向审核员和负责评定审核员行为的机构如认证/注册机构（CRBs）和认可机构阐述良好的行为实践（也可见ISO/PAS17001）

1、范围

1.1第三方认证的总体目标是对依赖认证的各方给予信心。提升信心的主要原则是在行动和外在表现上的独立性、公正性和能力。

1.2本文件仅关注与对审核员的公正性和独立性构成威胁或给予保障措施相关的事宜。

2、认证/注册机构的公正性承诺

2.1认证/注册机构的组织结构和聘用审核员的程序应能够证明有关公正性的基本要求如何得到满足。

2.2认证机构应通过方针、程序和培训来证实如何妥善处置所有可能或能够合理预期地损害审核员公正性的压力或其他因素。这些压力或其他因素可能来自于由于涉及面广泛的活动、关系和其他情况，以及可能导致审核员产生偏见的个人品质和个性因素。

3、对审核员公正性的威胁
3.1 对审核员公正性的威胁是潜在偏见的根源，这种潜在偏见可以或可合理预期地损害审核员进行公正审核观察并做出结论的能力。

因为这些威胁可以或可合理预期地损害审核员公正观察和得出结论的能力，认证/注册机构应识别和分析可导致潜在偏见的威胁所产生的后果。

3.2威胁是由各种活动、关系和其他环境引起的。为理解这些威胁的本质和对审核员公正性的潜在影响，认证机构应识别由特定活动、关系或其他情况所导致威胁的类型。下列清单给出了各类威胁的例子，这些威胁产生了压力或其他因素，从而导致了不公正的审核行为。

虽然下列清单的内容不是唯一的或详尽的，但它说明了认证机构在分析审核员的独立性和公正性方面的问题时所需考虑的多种类型的威胁。
-  个人利益威胁－由于审核员从其个人利益出发的行为所导致的威胁。个人利益包括审核员的情感、经济或其他个人利益。审核员可能自觉地或不自觉地总想将其个人利益凌驾于其实施质量体系审核的利益之上。例如，认证/注册机构由于客户向其付费而与客户间产生了经济利益。如果审核员在某个受审核方有股份，他也会有个人的经济利益；如果在审核员的家庭成员与受审核方之间存在雇佣关系，审核员还会有情感上的或经济上的个人利益。
-  自我评审威胁－源于审核员评审他们自己或同事的工作。无偏见地评价自己所在组织的工作比评价其他人的工作或其他组织的工作要困难。因此，当审核员评审自己或同一组织的其他成员所作的判断或决策时会产生自我评审威胁。
-  亲密关系（或信任）威胁－源于审核员受到与受审核方的亲密关系的影响。如果审核员不对受审核方的主张抱有充分怀疑的态度，并由于对受审核方的熟悉与信任而过于容易接受受审核方的观点，就会出现信任威胁。例如，当审核员与受审核方有特别亲密的或长期的个人或职业关系，信任威胁便会产生。
-  胁迫威胁－源于审核员公开地或秘密地被受审核方或其他利益（相关）方胁迫。例如，当审核员或认证机构就作为审核准则的标准文件的某一特定条款的应用与受审核方产生不同意见时，如果受到受审核方换人或换证机构的威胁，就构成了胁迫威胁。
    -  辩护威胁－（例如，认证机构或认证人员对受审核方及其顾客在争论或诉讼过程中起到支持或反对的作用。）
    -竞争威胁（例如，在受审核方和一个签约的技术审核员之间）。

4、审核员公正性的保障措施
4.1 认证/注册机构应采取减轻或消除威胁审核员公正性的保障措施。保障措施可包括禁止、限制、披露、方针、程序、惯例，标准、规定、制度和环境条件。这些保障措施应得到定期评审以确保其持续适用性。

注1保障措施存在于实施审核的环境中，或可由独立决策者针对不同活动、关系和其他情况的威胁而强制实施。对保障措施的一种描述方式是根据其所处的环境。

4.2存在于实施审核环境中的保障措施例子包括：
-  认证/注册机构和审核员对其荣誉的看重
-  评价认证/注册机构在其组织范围内与公正性方面的职业准则和法规要求符合性的认可项目
-  认证/注册机构的委员会和管理机构（例如，董事会）对于公正性准则的符合性的全面监督
-  其他的公司管理因素（公司管理的其它方面），包括支持认证过程和审核员公正性的认证/注册机构的文化
-  规范审核员行为的规则、标准和职业行为准则
-  认可机构/IAF和其它机构采取的制裁和此类活动的可能性，以及
-  认证/注册机构面对的法律责任

    4.3作为认证/注册机构管理体系的组成部分而存在于认证机构内的保障措施的例子：
-  在认证/注册机构内保持一种文化，强调期望审核员能够从更广泛的利益出发，强调良好的审核行为和审核员公正性的重要性
-  在认证/注册机构内保持那种支持与审核员公正性一致的个人行为的职业氛围和文化
-  包括关于审核员公正性的方针、程序和惯例的管理体系
-  其他方针、程序和惯例（规范），如关于员工轮岗，内部审核，对技术事宜的内部协商的规定，以及
-  人员聘用，培训，晋升，留用和奖励的方针，程序和惯例应强调审核员公正性的重要性，认证/注册机构的审核员可能面临的不同情况所带来的潜在威胁，以及在考虑现有的用来减轻或消除威胁的保障措施后，由审核员对其与特定客户相关的公正性进行评估的必要性

另一个描述保障措施的方法是根据其特性。例如：
- 预防性的安全措施－例如，为新聘用审核员安排的上岗培训计划，用来强调公正性的重要性；
-  与特殊情况引发的威胁相关的安全措施－例如，针对审核员家庭成员与认证/注册机构客户间某种雇佣关系的禁令，以及；
-  通过惩罚违规者来防止其违反其他保障措施的保障措施－例如，零宽容方针要求认可机构立即暂停或撤销认可资格。

4.5另一种描述保障措施的方式是根据其限制威胁审核员公正性的活动或关系的程度，如禁止审核员向正在接受审核的客户提供咨询。

4.6 认证/注册机构在评价审核员的公正性时应考虑：
-  可能或可合理的预期能导致带有偏见的审核行为的压力和其他因素－在此描述为对审核员公正性的威胁；
-  减轻或消除这些压力和其他因素的影响的控制措施－在此描述为对审核员公正性的保障措施；
-  压力和其他因素的严重程度，以及控制措施的有效性
-  考虑了控制手段的有效性之后，压力和其他因素达到一个能够或可以合理的预期能损害审核员保持公正审核行为的能力的可能性。