OHSAS18001事故事件不符合纠正和预防措施审核规范实践指南

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 4.5.2 事故、事件、不符合、纠正和预防措施
    用人单位应建立并保持程序，用来规定有关的职责和权限，以满足下列需要：
    （1）处理和调查事故、事件或不符合；
    （2）采取措施减少由事故、事件或不符合产生的影响；
    （3）采取纠正和预防措施并予以完成；
    （4）确认所采取的纠正和预防措施的有效性。
   这些程序应要求，通过实施前的风险评价过程对所有拟定的纠正和预防措施进行评审。
    任何旨在消除实际和潜在不符合原因的纠正和预防措施，应与问题的严重性和针对的职业安全健康风险相适应。
    对于纠正和预防措施引起的对文件化程序的更改，用人单位应遵照实施并予以记录。
    a）目的
    通过建立有效的程序，对事故、事件、不符合进行调查、分析和报告，识别和消除此类情况发生的根本原因，防止其再次发生，并通过程序的实施，发现、分析和消除不符合的潜在原因。
    b）考虑因素
    一般的程序；
    — 应急计划；
    — 危害辨识、风险评价和风险控制结果；
    — 职业安全健康管理体系审核报告，包括不符合报告；
    — 事故、事件和危害报告；
    — 维护和服务报告。
    c）实施要求
    用人单位应制定文件化的程序，以确保对事故、事件和不符合进行调查并实施纠正和预防措施，监测纠正和预防措施的进展情况，并评审这些措施的有效性。
    （1）程序
    用人单位制定的程序应考虑下列方面：
    ① 总体要求
    — 确定参与实施、报告、调查、跟踪、监测纠正及预防措施的人员职责和权限；
    — 要求报告所有的不符合、事故、事件和危害；
    — 适用于所有人员，即作业场所内的员工、临时工、承包方人员、来访者和其他人员；
    — 考虑财产损失；
    — 确保无员工因报告不符合、事故或事件而遭受不公平待遇；
    — 明确规定发现不符合后应采取的措施。
    ② 立即措施
    用人单位应告知所有相关方一旦发现不符合、事故、事件或危害时应立即采取的措施。程序应：
    — 规定告知相关方的方法；
    — 明确与应急计划、应急程序的衔接关系；
    — 确定对潜在或实际事故的调查范围（例如是否要求管理者参与严重事件的调查工作）。
    ③ 记录
    用人单位应采用适当方式记录事实信息、立即调查结果和后续详尽的调查结果，应确保程序得到遵守以满足下列要求：
    — 记录不符合、事故或危害的详细资料；
    — 确定保存记录的场所和职责。
    ④ 调查
    用人单位制定的程序中应规定实施调查的过程，包括：
    — 明确应予调查的事件类型（如可能导致严重伤害的事件）
    — 明确调查目的；
    — 明确调查人员及其权限和资格（必要时可明确各级管理者的权限和资格）；
    — 识别不符合的根源；
    — 明确是否安排访谈目击者；
    — 明确如何获得和保存证据等；
    — 明确有关调查情况上报的安排，包括法律、法规对事故报告程序的规定。
    调查人员收集进一步信息的同时，就应对事实进行初步分析，在得出充分合理的解释前，应继续收集和分析资料。
    ⑤ 纠正措施
    纠正措施是为消除已知不符合、事故或事件的根源而采取的行动，目的是预防它们再次发生。用人单位在建立和保持纠正措施程序时，应考虑的因素包括：
    — 确定并实施短期、长期的纠正和预防措施（包括运用合理的信息来源，如具备职业安全健康专业知识的员工的建议）；
    — 评价对危害辨识和风险评价结果的影响（包括判断是否应修改或提出新的危害辨识、风险评价和风险控制报告）；
    — 记录因纠正措施或危害辨识、风险评价和风险控制所引起的对程序的更改；
    — 应用风险控制措施或修改现有的风险控制措施，确保纠正措施得到实施并有效。
    ⑥ 预防措施
    用人单位在建立和保持预防措施程序时，应考虑的因素包括：
    — 运用合理的信息来源（无损失事件的趋势、职业安全健康管理体系审核报告、记录、风险分析的更新信息、危险材料的新资料、安全检查结果、具备职业安全健康专业知识的员工的建议等）；
    — 识别需要采取预防措施的问题；
    — 启动并实施预防措施，并对其进行有效控制；
    — 对预防措施引起的程序更改进行记录并提交审批。
    ⑦ 跟踪
    用人单位所采取的纠正或预防措施应切实可行，并有效保持。应对纠正、预防措施的有效性进行检查，并尽早向高层管理人员报告那些未完成的措施。