EMS国家注册审核员笔试大纲第二版-审核知识部分考试范围和内容

4 审核知识部分考试的范围和内容
4.1 范围
a.标准、专业基础知识和法规知识在审核中的应用； b.注册准则2.3.2审核原则； c.注册准则2.4.1.1管理体系审核； d.注册准则2.4.1.4组织状况； e.注册准则2.6审核员行为规范。

4.2 内容
4.2.1 环境管理体系审核概述
a.   GB/T19011-2003标准中有关审核的术语和定义： 审核、审核组、审核员、技术专家、能力、审核准则、审核证
据、审核发现、审核结论、审核委托方、受审核方、审核范围、审 核计划、审核方案。
b.环境管理体系审核的类型（第一方、第二方和第三方审核）、 界定、作用和异同点。
c.审核原则。
d.环境管理体系两个阶段审核的目的、内容，要求，以及两个 阶段审核之间的关系。
e.审核方案的目的、审核方案与审核计划的关系。

4.2.2 审核的启动
a.指定审核组长，审核组长和审核员的职责；   b.影响确定审核组组成和规模的因素；
c.审核目的、范围和准则的内容和确定原则；   d.确定审核是否可行的重要性，确定时需考虑的因素；
e.与受审核方建立初步联系的目的及责任人。

4.2.3 文件评审
a.文件评审的时机、目的、作用，与第一阶段、第二阶段审核 的关系；
b.文件评审的内容、依据、评审意见和结论。
4.2.4 现场审核的准备
a.编制审核计划的要求； b.审核计划应当包括的内容； c.审核计划在现场审核中的灵活性； d.审核人日的确定依据和影响因素； e.审核组工作分配的原则； f.审核工作文件的内容和使用要求，检查表的使用； g.编制检查表的方法和技能（审核准则的要求、抽样原则和审核的方法）。

4.2.5 现场审核的实施 a.举行首次会议的目的、时机、可能的参加人员、内容及程序； b.沟通的类型、目的、重要性以及对审核过程的影响； c.向导的作用和职责； d.信息与审核证据的关系，信息的来源及信息收集到形成审核结论的过程，收集信息／审核证据的方法； e.掌握合理抽样的方法及抽样的风险； f.有效的人际交往技能和面谈技巧，包括听和问的能力；g.审核发现的形成、审核发现的评审需求以及记录的要求；h.不符合的含义，不符合报告的主要内容，编写不符合报告的 技能；i.审核结论的定义，根据审核发现评价法律法规符合性、环境 管理体系有效性应考虑的几个方面；认证审核的结论还应包括认证推荐建议；j.末次会议的时机、参加人员、内容及程序； k.在现场审核实施活动中需要记录的内容和要求。

4.2.6 审核报告的编制、批准和分发
a.审核报告应当包括的内容； b.编制审核报告的要求； c.审核报告的批准和分发的要求。
4.2.7 审核的完成 a.审核结束的时间； b.对审核信息的保密要求。
4.2.8 审核后续活动的实施

a.审核后续活动的内容和要求；b.不符合纠正与纠正措施的实施； c.纠正措施验证的要求； d.监督活动的类型和内容。
注：以上4.2.1条款至4.2.8条款的要求涉及GB/T19011-2003标 准中第3章、第4章和第6章的内容。

4.2.9 环境管理体系认证过程
a.环境管理体系认证的过程，认证和审核的区别和联系； b.第一阶段审核的目的、内容和要求；
c.第二阶段审核的目的、内容和要求；d.监督审核、再认证审核及特殊审核的概念、目的和要求；
e.GB/T  27021-2007中9.2条款至9.5条款规定的与审核活动有关的要求。
4.2.10 认证认可管理体制和审核员注册管理的通用要求
a.我国认证认可管理体制：国家认证认可监督管理委员会（CNCA）、中国认证认可协会（CCAA）、中国合格评定国家认可中心（CNAS);
b.环境管理体系审核员的注册要求; c.审核员行为规范;
d.GB/T    19011-2003标准7.3.1ｃ）条款要求的知识和技能:
组织的规模、结构、职能和关系; 总体运营过程和相关术语; 受审核方的文化和社会习俗.
4.2.11     标准、专业基础知识和法规知识在审核中的应用
a.GB/T 24001－2004 标准的综合理解和应用。
b. 基础知识部分《环境管理专业基础知识》中需重点理解和重点
掌握的内容的应用，环境因素的识别和控制方法在审核中的应用； c.法律法规知识在审核中的应用。